娜奥米·克莱恩著吴国卿、王柏鸿译的《休克主义(灾难资本主义的兴起)》是一部近四十年的世界经济史。作者回顾了以弗里德曼及芝加哥学派为核心的新自由主义，借助战争、灾难、政变造成的休克状态，扩张自由市场的过程，以及伴随这个过程而来的种种不公、不义和痛苦。

在伊拉克内战混乱的时刻，一项新法律公布，允许壳牌石油和英国石油公司拥有该国的大量石油储备。“9·11”之后，布什政府立即无声无息地将“反恐战争”策略的执行外包给了哈里伯顿和黑水。东南亚海岸被海啸蹂躏过后，回归荒芜的海滩被作为旅游胜地拍卖出去。卡特琳娜飓风过境之后，流离失所的新奥尔良居民发现，他们的公共住房、医院和学校再也没有重新开放的一天。

以上种种就是娜奥米·克莱恩所说的“休克主义”的事例：利用公众在大规模的集体冲击——恐怖袭击与自然灾害——之后的混乱与迷失，推动他们原本极度反感的经济休克疗法。

有时这两种冲击并没有成功地消除所有的阻力，那么还有第三种可以采用：牢房监禁或电击。

突破性的历史研究和长达四年的灾难现场报道，娜奥米·克莱恩著吴国卿、王柏鸿译的《休克主义(灾难资本主义的兴起)》一书打破了全球自由市场民主化的神话。弗里德曼的自由市场经济理论，俨然是我们这个时代主流的意识形态之一。本书就是对新自由主义的全球性胜利发出的挑战。

灾难性资本主义——在受到冲击的社会体系中进行快速的企业改制重建——并非始于2001年9月11日。在这本勇敢的书中，克莱恩将灾难资本主义的思想起源追溯到米尔顿·弗里德曼领导下的芝加哥大学经济学系，其影响力至今仍然遍布世界各地。《休克主义》将经济政策与“震慑行动”的作战方案以及中央情报局资助的电击和感官剥夺实验——后者打造了今天在关塔那摩监狱使用的酷刑手册——之间建立起全新而令人惊异的联系。

正如克莱恩所展示的，休克疗法的蓄意使用影响了整个世界的变化，从1973年智利的皮诺切特政变到1991年的苏联解体，她讲述了一个与我们所知截然不同的故事。

引言 空白之美

抹除和重建世界的三十年

第一篇 两类医生的休克研究和开发

 第1章 酷刑实验室

卡梅伦、中情局以及抹除与重建人类心智的疯狂追求

 第2章 另一类医生的休克

第二篇 初次测试诞生的阵痛

 第3章 休克状态

反革命的血腥诞生

 第4章 清洗石板

恐怖的效用

 第5章 “完全无关”

如何清洗意识形态的罪恶

第三篇 苟延的民主法律制成的炸弹

 第6章 因战争而获救

撒切尔主义与有用的敌人

 第7章 新休克医生

经济战争取代独裁统治

 第8章 危机的用处

休克治疗的包装

第四篇 迷失在转型中当我们哭泣，当我们战栗，当我们跳舞

 第9章 捍拒历史

波兰危机

 第10章 锁链下诞生的民主

南非被捆绑的自由

 第11章 一个年轻民主国家的篝火

俄罗斯选择“皮诺切特选项”

 第12章 资本家本色

俄罗斯与野蛮市场的新时代

 第13章 让它燃烧

劫掠亚洲与“第二道柏林墙的倒塌”

第五篇 休克时代灾难资本主义体系崛起

 第14章 美国的休克治疗

国土安全泡沫

 第15章 社团制国家

拆除旋转门，铺好阳关道

第六篇 伊拉克的完整循环过度休克

 第16章 消灭伊拉克

寻找中东“模范”

 第17章 意识形态的反弹

真正的资本家灾难

 第18章 完整的循环

从空白石板到烧焦的大地

第七篇 移动的绿区缓冲区与防爆墙

 第19章 净滩

“第二次大海啸”

 第20章 灾难种族隔离

绿区与红区构成的世界

 第21章 和平动机消失

以色列的警讯

结语 休克力量消退

人民重建兴起

注释

1985年，玻利维亚也是席卷发展中世界的民主浪潮中的一员。在之前的21年中，玻利维亚人有18年生活在某种形式的独裁统治下。现在他们终于有机会在全国大选中选择自己的总统。

不过，在这个特定时机赢得掌控玻利维亚的经济大权，看起来像是惩罚而非奖赏：它的债务积欠的利息已超过国家总预算。在一年前的1984年，里根政府资助一项史无前例的行动，攻击该国种植可提炼出可卡因的古柯农，把这个国家推到崩毁的边缘。这场围剿把玻利维亚的一大部分变成战区，不只是断绝了古柯交易，也切断约半数的出口收入，引发经济崩盘。正如《纽约时报》报道：“陆军在8月开进查帕雷（Chapare），截断毒品走私资金的路线时，震波立即重创欣欣向荣的美元黑市……占领查帕雷不到一周，政府被迫将比索的官方汇价调降了一半还多。”几个月后，通货膨胀上扬十倍，成千上万人离开这个国家，前往阿根廷、巴西、西班牙和美国谋生。3

就是在这种动荡不安的情况下（通货膨胀率高达14000％），玻利维亚进入它历史性的1985年全国选举。玻利维亚人对这场选举的两位竞争者都很熟悉—— 一位是他们的前独裁者班塞尔（Hugo Banzer），另一位是前民选总统埃斯登索罗（Víctor Paz Estenssoro）。得票数极为接近，最后结果将交由玻利维亚国会决定，但班塞尔的政党相信他们已经获胜。在结果尚未宣布前，班塞尔的政党求助于一位籍籍无名的30岁的经济学家萨克斯（Jeffrey Sachs），请他拟订一套反通货膨胀经济计划。萨克斯是哈佛经济学系蹿升的明星，曾获得许多学术奖项，也是哈佛历来最年轻的终身教授。几个月前，玻利维亚政界的代表团访问哈佛，萨克斯抓住了这个机会；他们对他的虚张声势印象深刻——他告诉代表团，他可以一天内扭转他们的通货膨胀危机。萨克斯没有发展经济学的经验，但他自己承认，对于通货膨胀，“我以为我知道需要知道的一切”。4

萨克斯曾深受凯恩斯的著作影响，尤其是诠释恶性通胀与法西斯主义在一次大战后的德国蔓延的关系。德国接受的和平协议带来严重的经济危机——包括1923年高达325万个百分点的恶性通胀——接着几年后又发生大萧条。在30%的失业率和举国对国际阴谋论的愤怒弥漫下，德国变成孕育纳粹主义的沃土。

萨克斯喜欢引述凯恩斯的警语：“要推翻既有的社会基础，没有比让货币贬值更阴险、更容易的方法了。这个过程可调动经济法则所有看不见的破坏力量。”5他与凯恩斯的看法一致，认为尽一切努力压制这些破坏力量是经济学家的神圣职责。“我从凯恩斯学到的是，”萨克斯说，“关于世界可能完全脱序这种深沉的悲哀和危机感，还有我们让德国陷入绝望状态这种做法实在蠢到无以复加。”6萨克斯也告诉新闻记者，他认为凯恩斯以经济学家的身份参与政治、周游列国的生活方式，是他追求事业生涯的典范。  虽然萨克斯认同凯恩斯以经济学的力量对抗贫穷的信念，他也深受里根时代的美国影响；在1985年，美国正值一波由弗里德曼领导、反对一切凯恩斯所代表事物的浪潮。芝加哥学派宣扬的至高无上的自由市场，已迅速成为常春藤名校经济学系理所当然的正统思想，包括哈佛大学，而萨克斯也无可避免地受到影响。他景仰弗里德曼“对市场的信心，他永远坚持良好的货币管理”，说它“远比模糊的结构主义论述，或我们在发展中世界常听见的伪凯恩斯论述正确”。7

那些“模糊的”论述，正是十年前在拉丁美洲遭到暴力镇压的相同论述——也就是相信为了摆脱贫穷，拉丁美洲必须以土地改革、贸易保护与补贴、自然资源国有化，以及工作场所合作化经营等干涉主义政策，打破殖民时代的所有权结构。萨克斯没有时间推动这类结构化改革。因此虽然他对玻利维亚及其殖民剥削与镇压原住民的悠久历史，以及1952年的革命辛苦得来的成果一无所知，他仍然相信除了恶性通胀外，玻利维亚受到“社会主义浪漫思想”的荼毒——与30年前美国训练的经济学家尝试在南锥打造发展主义乌托邦一样。8

萨克斯与芝加哥学派正统思想家不同之处在于，他相信自由市场政策必须有免除债务和大量援助的配合——对这位年轻的哈佛经济学家来说，市场看不见的那只手还不够。这个歧异最后导致萨克斯与他更放任主义的同僚分道扬镳，专心一意在援助上。但这个歧异是在多年以后才出现。在玻利维亚，萨克斯的混种意识形态只造成一些奇怪的矛盾。例如，他在拉巴斯（La Paz）下了飞机，第一次呼吸安第斯山脉稀薄的空气时，他想象自己是现代的凯恩斯降临，来拯救玻利维亚人民免于通胀带来的“混乱和失序”。*虽然凯恩斯主义的核心教义是，严重经济衰退的国家应该花钱刺激经济，萨克斯却反其道而行，主张政府在危机中厉行节约和提高价格——与《商业周刊》当年形容智利政权为“刻意制造萧条的奇爱博士”采用同样的紧缩药方。9

萨克斯给班塞尔的建议直截了当：只有突然的休克治疗可以治好玻利维亚的恶性通胀危机。他提议提高石油价格十倍，　以及解除一系列的物价管制，并削减预算。在对玻利维亚美国商会的演说中，萨克斯再度预测他可以在一夕间终结恶性通胀，并报告说：“听众感觉很惊讶，并对这种预测很满意。”10和弗里德曼一样，萨克斯坚决相信，在突然的政策休克下，“经济可以从绝路重新找到方向，从社会主义的绝路，或严重贪腐的绝路，或是中央计划的绝路，重新走回正常的市场经济”。11

在萨克斯做出这些大胆承诺时，玻利维亚的选举仍在未定之数。前独裁者班塞尔对胜选信心满满，但他的对手埃斯登索罗仍未放弃。在竞选期间，埃斯登索罗并未提出如何克服通胀的具体办法，但他曾三度担任玻利维亚的民选总统，最后一任是在1964年被一场政变推翻前。埃斯登索罗是玻利维亚发展主义改革的代表，他把大矿场收归国有，并开始把土地分配给原住民农民，同时争取让所有玻利维亚人拥有投票权。和阿根廷的庇隆一样，埃斯登索罗是一位个性复杂、在政坛上无役不与的人物，经常为了抓住或重新掌控权力而突然改变忠诚。在1985年的选举中，老迈的埃斯登索罗宣誓效忠他过去的“国家主义革命”，并对财政方针做出模糊的声明。他不是社会主义者，但也不是芝加哥学派的新自由主义者——至少玻利维亚人这么认为。12

P167-171

2005年9月，我在路易斯安那州巴吞鲁Et(Baton Rouge)的红十字收容所认识佩里Jamar Perry)。面带笑容的年轻山达基教徒Escientologists，山达基，一种信仰与修行活动的体系，贺伯特(L.Ron Hubbard)于1953年在新泽西建立山达基教会)正在分配晚餐，他也排在队伍当中。我刚因为没有在媒体人员陪同下跟被收容者谈话而被抓住，因此现在我正在设法混入人群，虽然我是这一大群非裔美国南方人中唯一的加拿大白人。我躲到领食物的队伍里，排在佩里后面，好像我们是老朋友那样要求他跟我谈话，而他也和气地照办。

他在新奥尔良出生和长大，已离开那个被水淹没的城市一周。他看起来大约17岁，但他告诉我是23岁。他跟家人苦苦等候来载他们撤离的巴士，但巴士始终未出现，他们被迫在炙热的太阳下步行。最后他们来到这里，一个宽广的集会中心，这里通常用来举办医疗用品展，或表演“首府大屠杀：终极铁笼格斗”，但现在却挤满了两千顶帆布床，以及一大堆愤怒而疲惫的人，由刚从伊拉克返国、暴躁不安的国民警卫队士兵负责看管。

当天收容所盛传的消息是，来自该市的知名共和党国会议员贝克(Richard Baker)告诉一群游说者：“我们终于清除了新奥尔良的公共住宅。我们无法办到的事，上帝办到了。”新奥尔良最富有的地产开发商坎尼查洛(Joseph Canizaro)不久前表达了类似的观点：“我想我们有了一片可以重新开始的空白石板。有了这片空白石板，我们会有巨大的商机。”一周来，巴吞鲁日的路易斯安那州议会里游说者熙来攘往，都在协助促成这些大商机：降低税率、放宽管制、更低廉的劳工，以及一个“更小、更安全的城市”——实际上就是铲平公共住房项目，以高层公寓取代它们。听到这些“重新开始”和“空白石板”的说法，会让你马上忘掉就在公路那头几英里外，还有一大片碎石、外溢的化学品，以及人的排泄物混杂的毒水。

在收容所里的佩里完全听不进去。“我真的不认为这是把城里清干净。我看到的是城里有许多人死了，而且死得很冤枉。”

他说得很小声，但我们前面队伍里的一位老人听到，回过头来说：“巴吞鲁日这些人有什么过错?这不是什么商机，而是该死的悲剧。他们瞎了吗?”

一位带着两个孩子的母亲插嘴说：“不对，他们没有瞎，他们是邪恶。他们认为这样正好。”

从新奥尔良洪水看到机会的人，有一位叫弗里德曼(MiltonFriedman)，就是那位倡议放任式资本主义、为现代高度流动的全球经济奠立理论基础的祖师级经济学家。93岁高龄、身体日渐衰弱的“米叔叔”(Uncle Miltie，他的追随者这么称呼他)，在海堤溃裂三个月后却有力气为((华尔街日报》写一篇专栏。“大多数新奥尔良的学校已成废墟，”弗里德曼写道，“学童的家也一样。这些孩子现在分散到全国各地。这是一场悲剧，但同时也是大刀阔斧改革教育体系的机会。”。

弗里德曼大刀阔斧的想法是，与其把数十亿美元重建基金的其中一部分，用在重建和改善新奥尔良既有的公立学校体系，不如政府提供消费券给家庭，用来向民间机构购买所需东西，这些民间机构有许多是以盈利为目的，而且可获得政府的补贴。弗里德曼强调，这些根本的变革将不是权宜措施，而是“永久性的改革”。’

一群右派智库人士抓住弗里德曼的提议，在飓风之后降临这个城市。布什政府支持他们所提的计划，准备以数千万美元把新奥尔良的学校转变成“特许学校”(charter sch00ls)，由民间人士根据自订的规则来经营这些政府资助的机构。特许学校在美国引发两极的意见，在新奥尔良更是群情激愤，许多非洲裔美国人家长认为这会倒转民权运动的成果，将危及所有学童接受同等水平教育的权利。不过，对弗里德曼来说，整个公立学校体系的概念散发着社会主义的恶臭。根据他的观点，国家唯一的功能是“保护我们的自由，免受国门外的敌人及我们同胞的侵害：维护法律和秩序，执行私人合约，促进竞争市场”。换句话说，就是供应警察和士兵——其他的一切作为，包括提供免费教育，都是对市场的不公平干预。

与海堤修护和电力网恢复供电的迟缓速度成鲜明对比，新奥尔良学校体系的交易进行得有如军事行动般快速和精确。在19个月内，当新奥尔良大部分的贫困居民仍流浪在外时，这个城市的公立学校几乎已全被私人经营的特许学校取代。在卡特琳娜飓风(Hurricane Katrina)前，教育局管理123所公立学校，现在只剩4所。在飓风前，新奥尔良有7所特许学校，现在则有31所。新奥尔良的老师过去由一个强而有力的工会代言，现在工会的合约已被毁弃，4700名教师会员全遭解雇。。部分年轻教师被特许学校以较低的工资重新雇用，大部分人则没有这么幸运。

据《纽约时报》报道，新奥尔良现在是“美国推广特许学校绩效卓著的实验场”，而弗里德曼学派的智库——美国企业研究所(Afnerican Enterprise Institute)则热烈赞扬“卡特琳娜在一天内成就了……路易斯安那州学校改革者多年来无法办到的事”。与此同时，公立学校的教师只能眼睁睁看着救援洪水

但这支想解放世界市场的当代“十字军”又如何?为了维护社团体制而发动的政变、战争和屠杀，从未被视为资本主义的罪行，而是被当成狂热独裁者的激进做法、冷战的局部冲突，以及现在的反恐战争，所以被轻轻带过。社团主义经济模式最坚定的反对者，都被有计划地消灭，不管在1970年代的阿根廷或今日的伊拉克；镇压也被解释成对抗共产主义或恐怖主义的肮脏战争的一部分——从未被视为推动纯粹资本主义的斗争。

我不是说所有形式的市场体制与生俱来都是暴力的，很可能有一种市场导向的经济不需要这种暴力，也不要求意识形态的纯粹。消费性产品的自由市场能够和免费公共医疗、公共学校，或者国家拥有的主要经济部门如国营石油公司共存共荣。同样可能的是，要求大企业支付合宜的工资，尊重员工组织工会的权利，以及政府借课税和重分配财富，以降低社团国家明显的高度不平等。市场不需要走原教旨路线。

凯恩斯在大萧条后主张的正是这种混合性的管制经济，那是公共政策的一场革命，造就了新政(New Deal)和遍及世界各国的类似转变。弗里德曼的反革命在一个又一个国家想拆解的，就是这种妥协、克制和平衡的体制。从这个观点看，芝加哥学派的资本主义，确实与其他危险的意识形态有共同的特质：渴望追求不可能达到的纯粹，企盼可以重建社会模型的空白石板。

这种渴望想获得神造万物般的力量，就是自由市场意识形态对危机和灾难如此感兴趣的原因。寻常的现实世界不合他们野心勃勃的口味。过去三十五年来，激励着弗里德曼的反革命思想的，是某种唯有在社会剧变时期才有可能实现的自由和可能——此时，人民随同他们顽固的习气和坚定的要求一起被一扫而空——民主政治似乎遥不可及。

休克主义的信徒深信，只有大断裂，譬如一场大洪水、战争、恐怖攻击，才能创造他们渴望的巨大而干净的画布。正是在这种最有可塑性的时刻，当我们心理上无所依靠时，这些敢于大冒险的艺术家，开始他们重造世界的工作。

克莱恩是化身作家的控诉天使。这本拯救苍生的书以生动活跃的思想为包装，激动人心却又带来冷静。它揭露了中情局的审问犯人技巧，与世界银行和国际货币基金为了在世界各地推行灾难资本主义而使用的勒索技术如出一辙：两者都借震撼制造出自我意识的迷失。因此，冷静是一种反抗的形式。这是一本全世界都该读的书。——约翰·伯格(John Berger)，《观看之道》作者，布克奖得主

克莱恩是斯通(I．F．Stone)和辛克莱(Upton Sinclair)的最佳传承者，一位揭发丑闻者，会在别人视为寻常处深入挖掘。我喜爱她的书——并以一个20世纪的男人的身份，向一位21世纪的女性致敬。——特克尔(Studs Terkel)，历史学家

慷慨激昂，数据丰富，争议性十足，而且像地狱一般惊骇。——约翰·勒卡雷(John Le Carré)，小说家

一本揭露真相的书！以无比的勇气和清晰的记叙，克莱恩写下这一代重要、也非读不可的书。她在书中揭发说谎者、杀人凶手和窃贼，剥去芝加哥学派经济政策的虚伪，以及它与世界各地的混乱与血腥的关联。《休克主义》如此重要和发人深省，它很可能成为一波经济与社会正义运动的新触媒、分水岭和临界点。——蒂姆·罗宾斯(Tim Robbins)，演员，《肖申克的救赎》主演

这本巨著是慎重而充满义愤的战斗号召。克莱恩是国王面前的安提戈涅，她在我们不得不接受凶手当我们的经济决策者而感到无奈时，提出了解药。她敢于相信正义，并以令人折服的勇气，为一种崇拜市场且靠杀生获得喂养的意识形态编写历史。克莱恩是开路先锋，她刺激我们不至于加入自杀俱乐部，而让食人的政商财团主义得逞。一本光荣的胜利之书。——约翰·库萨克(John Cusack)，演员，《2012》主演