《当自我来敲门(构建意识大脑)(精)》是知名神经科学家安东尼奥·达马西奥全新力作，让诺奖得主奈保尔爱不释手，令大提琴家马友友神魂颠倒。

挑战困扰人类的根本谜题，构建心智演化之路，探索意识起源之谜。

一场人类意识探索的盛宴，一次刷新阅读体验的脑力挑战！

达马西奥“情绪与人性”五部曲之二。

《当自我来敲门(构建意识大脑)(精)》通过对安东尼奥·达马西奥多年认知神经科学研究的总结，解释了作者眼中大脑如何构建心智、心智如何构建意识的原理。他驳斥了认为意识在某种程度上是与身体分离的这种长久以来存在的观点，并向读者展示了极具说服力的、新的科学技术证据，提出了一种演化的研究角度。他所提出的观点迫使我们彻底转变长久以来看待、描述意识思维的方式，这种观点意味着大脑发展出人类自我是对冷漠自然的挑战。

赞誉

推荐序 从理性和感性走向演化理性 汪丁丁

第一部分 起源

 01 提出问题

 02 生物价值的演化

第二部分 心智

 03 心智的起源

 04 躯体映射

 05 情绪与感受

 06 获取记忆

第三部分 意识

 07 观察意识

 08 构建有意识心智

 09 自传体自我

 10 关于意识的总结

第四部分 反抗

 11 意识的成就

附录

注释与参考文献

致谢

译者后记

研究意识的第四种角度

迄今为止，大多数有关有意识心智的神经生物学研究进展都是基于以下三种研究角度的结合而进行的。

1.直接见证人角度：对于我们每个人而言，个体的有意识心智是个人的、私密的、独一无二的；

2.行为角度：我们有理由相信，他人也同样具有有意识心智，我们能够从他们的行为中观察到有意识心智的蛛丝马迹；

3.大脑角度：在假设个体的有意识心智存在或不存在的状态下，我们都可以研究大脑功能的某些方面。

虽然我们对这三种角度各自得出的证据进行了精心的比对，但这些证据往往还不足以顺利整合来自第一人称视角的观察与内省、外在行为、脑活动这三种不同角度的现象。尤其是在第一人称视角的观察与脑活动两种角度得出的证据之间，存在着明显的分歧。如何消除这种分歧呢？

我们需要第四种研究角度，这种角度必须大力扭转人们看待和说明有意识心智发展史的方式。在早期的研究工作中，我曾经提出过一种观点，改变对生命调控的看法，将其视为对自我与意识的支持和证明。这种想法为新的研究角度打开了思路：去演化史中寻找自我和意识的起源。

演化生物学与神经生物学的证据就是第四种研究角度的基础。我们起初需要针对早期的生物进行思考，然后沿演化史慢慢朝着现有的生物前进。我们要留意神经系统的逐步改变，并将这些改变与逐步产生的行为、心智和自我联系起来。我们还需要建立一种内在的工作假设：心理活动等同于特定脑活动。心理活动是由之前发生的脑活动引起的，这无需赘言，但之后，心理活动会与特定的脑回路状态形成对应关系。也就是说，某些神经模式同时也是心理表象。当其他一些神经模式产生了足够丰富的自我加工主体时，我们就能对表象进行觉知了。但如果自我并未产生，有机体内外的任何人都无法对表象的存在进行觉知，这些表象仍然是存在的。主体性对于心理状态的存在来说并不是必需的，只有在想要觉知到心理状态的存在时，主体性才是必需的。

简而言之，第四种研究角度要求我们利用已知证据同时构建两种观点，一种观点基于历史，另一种观点基于大脑内部，也就是一种对具备有意识心智的大脑进行想象的观点。当然，这是一种猜想、一种假设性的观点。一些证据支持着这种奇思妙想的某些方面，但它属于“心智—自我—躯体—大脑问题”，也就是说，在很长一段时间里，我们只能不断接近理论的真相，而无法得到彻底的解释。

将心智活动等同于某些脑活动的假设，很容易被视为从复杂到简单的粗暴简化，但这是一种错觉，因为神经生物现象一开始就不是什么简单的东西，它是极其复杂的。这里提到的对解释的简化并不是从复杂到简单，而是从极其复杂到不那么复杂。虽然本书并不关注简单有机体的生物性，但我在第2章提及的证据会清楚地表明，细胞生命诞生于异常复杂的世界，它们的世界与人类世界在许多方面同样精巧复杂。以草履虫这样的单细胞生物为例，草履虫的世界和行为是一种奇迹，它远比看上去的样子更接近我们自身。

我们也很容易将心脑等同的假设理解为文化对心智的产生无足轻重，或认为这种等同贬低了个人的付出对心智形成的作用。你们将会清楚地看到，这些观点与我想要表达的观点相去甚远。

现在，从第四种研究角度出发，我可以基于演化生物学和大脑研究的相关证据，对之前提出的观点作出些许修正：百万年以来，无数生物的大脑中都出现过活跃的心智，但严格地说，唯有在大脑产生了具有见证能力的主人公之后，才产生了意识，并且唯有在大脑产生语言后，心智的存在才广为人知。见证人是一种附属物，它解释了内隐的脑活动，即心理的存在。对于意识的神经生物学来说，重要的目标是理解大脑是如何产生这一附属物的，它是与我们如影随形的主人公，我们称其为自我。（P15-17）

从理性和感性走向演化理性——序达马西奥著作五种中译

汪丁丁

北京大学国家发展研究院经济学教授

大约15年前，我陪诺贝尔经济学奖得主弗农·史密斯（Vernon Smith）在友谊宾馆吃午餐，他来北京大学参加中国经济研究中心十周年庆典的系列演讲活动。闲聊一小时，我的印象是，给这位实验经济学家留下较深印象的脑科学家只有一位，那就是达马西奥。其实，达马西奥至少有三本畅销书令许多经济学家印象深刻，其中包括索罗斯。大约2011年，索罗斯想必是买了不少达马西奥的书送给他的经济学朋友，于是达马西奥那年才会为一群经济学家演讲，并介绍自己2010年的新书《当自我来敲门》（Self Comes to Mind: Constructing the Conscious Brain，我建议的直译是“自我碰上心智：意识脑的建构”），同时主持人希望达马西奥向经济学家们介绍他此前写的另外两本畅销书，即《寻找斯宾诺莎》（2003）和《笛卡尔的错误》（1995），后者可能也是索罗斯非常喜欢的书。索罗斯总共送给那位主持人三本《笛卡尔的错误》。笛卡尔是近代西方思想传统的“理性建构主义”宗师，所以哈耶克追溯“社会主义的谬误”至360年前的笛卡尔也不算“过火”。索罗斯喜爱达马西奥，与哈耶克批判笛卡尔的理由是同源的。

脑科学家达马西奥，在我这类经济学家的阅读范围里，可与年长五岁的脑科学家加扎尼加相提并论，都被列为“泰斗”。术业有专攻，达马西奥主要研究情感脑，而加扎尼加主要研究理性脑。“情感”这一语词在汉语里的意思包含了被感受到的情绪，“理性”这一语词在汉语里的意思远比在西方思想传统里更宽泛，王国维试图译为“理由”，梁漱溟试图译为“性理”（沿袭宋明理学和古代儒学传统），我则直接译为“情理”，以区分于西方的“理性”。标志着达马西奥的情感与理性“融合”思路的畅销书，是 1999 年出版的《感受发生的一切》（The Feeling of What Happens，我的直译是：“发生什么的感觉：身体与情绪生成意识”）。达马西奥融合理性与感性的思路的顶峰，或许就是他2018 年即将出版的新书《生命的秩序》（The Strange Order of Things：Life, Feeling, and the Making of Cultures，我的直译是：“世界的奇怪秩序：生命，感受，文化之形成”）。

在与哲学家丽贝卡·戈尔茨坦（Rebecca Goldstein，史蒂芬·平克的妻子）的一次广播对话中，达马西奥承认斯宾诺莎对他的科学研究思路有根本性的影响，甚至为了融入斯宾诺莎，他与妻子专程到阿姆斯特丹去“寻找斯宾诺莎”。他在《寻找斯宾诺莎》一书的开篇就描写了这一情境，他和她，坐在斯宾诺莎故居门前，想象这位伟大高贵的思想者当时如何被逐出教门，又如何拒绝莱布尼茨亲自送来的教授聘书，想象他如何独立不羁，终日笼罩在玻璃粉尘之中打磨光学镜片，并死于肺痨。如果这两位伟大的脑科学家知道陈寅恪写于王国维墓碑上的名言——“惟此独立之精神，自由之思想，历千万祀，与天壤而同久，共三光而永光”，可能要将这一名言写在《寻找斯宾诺莎》一书的扉页。

斯宾诺莎的泛神论，斯宾诺莎的情感学说，斯宾诺莎的伦理学和政治哲学，对达马西奥产生的影响，不论怎样估计都不过分。晚年达马西奥的问题意识，很明显地，从神经科学转入演化生物学和演化心理学，再转入“文化”或“广义文化”（人类以及远比人类低级的生物社会的文化）的研究领域。文化为生活提供意义，广义文化常常隐含地表达着行为对生命的意义。原始的生命，其演化至少开始于10亿年前的真核细胞。达马西奥和我都相信（参阅我2011年出版的《行为经济学讲义》），原始生命是“共生演化”（symbiosis）的结果。并且，我们都认为广义文化的核心意义是“合作”——我宣称行为经济学的基本问题是“合作何以可能”。达马西奥认为关于合作行为的“算法”是10亿年演化的产物，虽然，这样的广义文化将世界表达为一套“奇怪的秩序”。例如，在原核细胞的演化阶段（大约20亿年前），很可能“线粒体”细胞与“DNA”细胞相互吞噬的行为达成僵局，于是共生演化形成真核细胞，而这样的细胞，基于共生演化或合作，确实看起来很奇怪。他把这一猜测，写在2018年的新书里。不过，早在2011年，哈佛大学诺瓦克（Nowak）小组的仿真计算表明，在几千种可能的“道德”规范当中，只有几种形成合作的规范是“演化优胜”的。

最原始的生命，例如由细胞膜围成的内环境，只要有了“内环境稳态”（homeostasis），只要在生存情境里有可能偏离这一稳态，就有试图恢复这一稳态的生命行为，不论是否表达为“情绪”、“意象”或“偏好”（喜欢与厌恶）。因此，生命行为或（由于算法）被定义为“生命”的任何种类的行为，可视为是“内平衡”维持自身的努力，物理的、化学的、神经递质的，于是，在物理现象与生命现象之间并不存在鸿沟。根据演化学说，在原始情绪与高级情感之间也不存在鸿沟。在融合思路的顶峰，达马西奥推测，从生命现象（“脑”和“心智”）涌现的意识现象，以及从意识现象（基于“自我意识”）涌现的“精神现象”，都可从上述的演化过程中得到解释。个体与环境的这种共生关系，不妨用这篇序言开篇提及的经济学家史密斯的表达，概括为“演化理性”，又称为“生态理性”。

精神现象，在20世纪的“新精神运动”之前的数千年里，主要表达为“宗教”——个体生命融入更高存在的感觉以及由此而有的信仰，还有信仰外化而生的制度。在当代心理学视角下，任何生命个体，都需要处理它与环境之间的关系问题。对个体而言，广义的环境是宇宙，或称为“整全”，中国人也称为“太一”。古代以色列人禁止为“太一”命名，因为，任何“名”（可名之名，可道之道）都不可能穷尽整全，于是都算“亵渎”。初始的信仰，就是对个体生命在这一不可名、不可道的整全之内的位置的敬畏感，以及因个体和族群得以繁衍而产生的恩典感。个性弘扬，抗拒宗教对信仰的束缚，诸如路德的改革，于是个体生命可以表达与神圣“太一”合体的感受（天降大任于斯人也）。归根结底，还是个体要处理它与“整全”之间的关系问题。这套关系是连续的谱系，从低级的细胞膜行为——称为“情绪”，演化为高级的信仰行为——称为“精神”。

我认为达马西奥的这几本书，或许远比我的《行为经济学讲义》更容易读懂。众所周知，以目前中国学术界的状况，优秀译文难得。谨以此序，为湛庐文化在这一领域坚持不懈的努力提供道义支持。

最近在读杨绛先生的书。她以不疾不徐的笔触写道：“我们很不必为了人世的不合理而沮丧。不论人世怎么不合理，人类毕竟是世间万物之灵。”

作为人类，我们的确与其他动物具有显著的区别。但这种区别是如何造成的呢？是像电影《无人区》通过黑色幽默所表现的那样，因为人类会用火吗？是因为人类食用的是熟食吗？还是因为人类创造了文字，从而能够将直接经验转化为间接经验，世世代代地传递应用呢，7我们很容易发现，不管是火的使用、熟食的盛行，还是文字的诞生，与其说这些是造成人与其他动物不同的原因，不如说是人与其他动物不同的表现。要找到问题的症结，我们需要从深层去探寻。

这么一来，我们又会很快发现，问题的真正答案或许正是“意识”二字，这一发现和命名的过程看上去也并不怎么费力。但是，不管用什么字眼来命名它，我们很快便会感到沮丧：这个命名的诞生还无法让我们就此额手相庆。这是因为，依据人类的探索精神和对认识过程的定义，我们只有在获知意识的起源、发现意识的生物学基础和神经生理学机制，进而发展出控制意识的方式方法后，才有可能宣布：我们在探索意识的征途上斩获了最初的阶段性胜利，才有可能打开香槟，来一场真正的欢庆。有意思的是，所有这些好奇、发问、思考、假设、验证、怀疑的过程，都离不开意识的作用。

是的，意识无处不在。我们人类根本就离不开它啊！

因为意识本身的特性，有人在探索意识的过程中退出，有人坚持走上了这条并不平坦的道路。达马西奥正是后者。他利用来自神经科学的研究成果，一刻也不停息地识别着意识的生理基础，搭建着意识的框架，摸索着意识的结构，论证着意识的作用原理，让人类更接近真正的答案，而不至于因为问题的复杂性而任其搁置，待到十万火急之时再从灰尘飞舞的地下室中将其拾起。因此，在我翻译此书的过程中，首先感染我的是达马西奥的勇气、执着与坚守。

我也曾经暗自设想，如果现在要研究意识的是我自己，我应该如何下手呢？（读者们也不妨思考一下这个问题。）说来令人惭愧，我的第一直觉是：根本无从下手。好吧，换个问题。与探索意识这一宏观的课题相比，对意识的某个具体方面进行微观研究应该难度更小吧？遗憾的是在我看来，那也仍然是一件困难重重的事情。因此，达马西奥能够从白茫茫的雾海中找到头绪，一点一点地抽丝剥茧，慢慢摸索出意识的生理生物基础，刻画出意识的结构，甚至进行更多更深入的尝试，都让我深感叹服。这个建构的过程不仅需要想象力、实干精神，也需要严密的逻辑思维。

在翻译本书的过程中，我要感谢协助者龚勋、牛靖懿、周庆双、周洋、刘希、刘婷婷的帮助。感谢金泓在翻译过程中提供的技术支持。感谢出版社的工作人员王若菡老师，也感谢参与了出版工作的所有工作人员。照例，感谢自己的坚持、用心和付出。各位亲爱的读者若有任何需要与我交流的，请尽管与我联系（邮箱：sijiandao@126.com）。

希望阅读本书的读者能够拥有愉快的阅读体验！

李婷燕

2017年5月28日于重庆

达马西奥教授基于丰富的神经疾病临床经验，从演化的角度阐释了人类意识产生的路径，断言意识的根源是情感性的，并强调了自我在构建意识大脑中的重要性。《当自我来敲门》对深入探索自我与意识的奥秘具有重要价值。

——傅小兰 中国科学院心理研究所所长 中国科学院大学心理学系主任 中国心理学会理事长

“我从哪里来？将到哪里去？”从哲学家到科学家再到普通大众，对这个问题都很好奇。达马西奥的尝试掀开了答案的一角。喝杯咖啡，跑跑步，唱首歌曲，聊会儿天，不同经历带来不同的感受，感受的不同即是觉知的差异。千万年的人类活动，不断丰富着我们的感受，累积着我们的觉知，塑造了当下的自我。

——周仁来 南京大学心理系主任

达马西奥在阐释人类抉择行为及其个体差异的脑机制方面迈出了大胆的一步，他创立的理论对于将各种脑功能作为一个整体来理解心智和意识的产生开拓了新的思路。

——李武 北京师范大学认知神经科学与学习国家重点实验室主任

未来一百年，人类对于自身认识的突破，将超过以往任何时代。在这个进程中，达马西奥的工作无疑是标志性的。而伴随着人类认识的这种提高，管理学、心理学、经济学，乃至社会科学的很多领域，都会发生深刻的变革。

——宁向东 清华大学经济管理学院教授

我为这本书神魂颠倒。在更广阔的演化生物学和文化发展背景下，达马西奥向我们展示了他在神经科学领域的重要发现。本书极具开拓性，它提供了一种全新的方法，让我们对自己、对历史、对文化塑造共同未来的重要作用进行思考。

——马友友 知名大提琴演奏家

阅读达马西奥的书时，令人惊奇之处在于，它使你确信我们能够追踪工作中的大脑，揭示它如何创造一种属于私人的现实，也就是位于极深层的自我。

——奈保尔 诺贝尔文学奖得主，《大河湾》作者