序
前言
第一部分 共同基金投资指南
第1章 通过共同基金进行投资
共同基金的优势与劣势
起源与发展
监管机构与行业协会
本章小结
第2章 共同基金的运作模式
基金份额的买卖
共同基金税收优惠的功能
虚拟公司
道德准则
共同基金之外的投资选择
本章小结
第3章 基金研究：投资者指南
共同基金及其信息披露
募集说明书概要
募集说明书概要以外的文件
使用投资者指南
本章小结
第4章 比较共同基金
确定自己的投资目标
评估业绩
共同基金的分类
本章小结
第5章 基金持有成本
关注基金费用
分销费用
营业费用
主动管理和被动管理的争论
本章小结
第二部分 共同基金投资组合管理
第6章 股票基金投资组合管理
股票研究
汇总起来：管理一只股票基金
本章小结
第7章 债券基金投资组合管理
债券基金所持证券
集中起来：管理债券基金
本章小结
附录基金和衍生品
第8章 货币市场基金投资组合管理
2a-7准则
货币市场基金持有的资产
集中起来：管理货币市场基金
本章小结
第9章 执行投资组合决策：交易
交易的重要性
美国股票市场
共同基金交易员的角色
债券基金交易
本章小结
第10章 作为股东的共同基金
共同基金和代理投票过程
共同基金代理投票
行动主义与共同基金
代理投票当前存在的问题
美国之外其他国家的代理投票问题
本章小结
第三部分 共同基金的销售和运营
第11章 零售分销
销售共同基金的驱动因素
分销渠道
第三方基金销售平台
分销策略
本章小结
第12章 通过401（k）计划的退休储蓄
递延纳税退休储蓄计划的税收优惠
401（k）计划的历史和发展
401（k）计划的缴款
401（k）计划中的投资选择
目标日期基金
计划管理
本章小结
第13章 其他退休计划选择
个人退休账户
可变年金
美国退休计划的未来
本章小结
第14章 基金运营
过户经纪商
基金会计
投资运营
本章小结
第四部分 非传统基金
第15章 ETF和对冲基金的竞争
历史概要
优势和劣势
法律架构
运作流程
投资组合持股
ETF的未来
本章小结
第16章 对冲基金
传统对冲基金
传统对冲基金投资者
新型对冲基金：流动性另类投资
本章小结
第五部分 共同基金的国际化
第17章 跨国投资
跨国投资的增长
海外投资的优势与风险
海外投资的运营挑战
信息汇总：管理全球或国际基金
本章小结
第18章 跨国募资
投资基金全球市场
全球基金业务模式
可转让证券集体投资计划模式
本章小结
附录通过退休计划募资
注释
关于作者
致谢